单项选择题
1. （　　）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007

2. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下
3. 证券公司及其人员应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A． 诚实守信
B． 诚实信用
C． 勤勉刻苦
D． 审慎投资
4. 证券经纪商与客户的关系是（　　）。
A． 表现代理关系
B． 指定代理关系
C． 委托代理关系
D． 法定代理关系
多项选择题
5. 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进人交易系统，价格为15．50元，数量为600股，则应以（ ）。

不定项
6. 上证系列指数中的重点指数包括（　　）。
A． 上证指数
B． 基金指数
C． 国债指数
D． 企债指数
7. 证券的柜台自营买卖（　　）。
A．通常交易量较小
B．仅为债券买卖
C．费时较多
D．比较集中
判断对错题
8. 客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。 （ ）
9. 在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。 （ ）
10. 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。 （ ）