判断题（单选）
1. 证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准。（　　）

2. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（　）。

3. 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过（ ）的过程。

多项选择题
4. 某A股股票（非ST）T-1日的收盘价为12.38元，则T日开盘价（ ）。

不定项
5. 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　　）。
A． 向结算公司提交网络申请
B． 登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C． 到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D． 使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
6. 人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（　　）。
A． 资金账号(或股东账号)
B． 证券买入或卖出
C． 证券代码
D． 委托买卖价格、委托买卖数量
判断对错题
7. 在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（　　）

8. 客户只能与l家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融人资金和证券。（　　）
A．正确
B．错误

9. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（　）
10. 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。 （　　）