单项选择题
1. 国外证券市场通行的回购交易报价方式是（　　）。
A．日收益率
B．月收益率
C．季度收益率
D．年收益率

2. 融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。
A． 在交易所上市交易满2个月
B． 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C． 股东人数不少于1000人
D． 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
多项选择题
3. 专项资产管理业务的特点主要有（　　）。
A． 较严格的信息披露
B． 特定性
C． 综合性
D． 通过专门账户经营运作
4. 全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担（　　）的法律责任。
A．中国人民银行给予警告，并可处30万元人民币以下的罚款
B．暂停或取消其债券交易业务资格
C．对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分
D．中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款
5. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　）。

6. 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进人交易系统，价格为15．50元，数量为600股，则应以（ ）。

不定项
7. 深圳证券交易所规定交易日不实行价格涨跌幅限制的是（　　）。
A． 首次公开上市发行的股票
B． 增发上市的股票
C． 暂停上市后恢复上市的股票
D． 中国证监会或证券交易所所认定的其他情形
判断对错题
8. 债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。 （　　）

9. 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（　　）

10. 中国证券登记结算有限责任公司不仅只在上海和深圳设立分公司，其在其他的较大型城市均设有分公司。（　　）