单项选择题
1. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。
A． 成交金额的0.05％
B． 成交金额的0.1％
C． 成交金额的0.15％
D． 0
2. 下列关于撤单的叙述错误的是（　　）。
A． 营业部报单员接单后，审核证件及委托内容，确认无误后查找该笔委托是否成交
B． 营业部报单员接单后，如果已成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销
C． 营业部报单员接单后，如果没有成交或部分成交，则立即将该笔委托未成交部分撤销
D． 营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时，客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单)，并当面签署姓名
3. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。
A． 基金份额净值
B． 基金资产总值
C． 基金份额累计净值
D． 基金份额市值
4. 证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名 称应当是（　　）。
A． 集合资产管理计划名称
B． 证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
C． 资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
D． 集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
5. 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（　　）。


6. 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%

多项选择题
7. 关于清算与交收，下列表述正确的有（　　）。
A．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B．交收发生财产的实际转移
C．清算在前，交收在后
D．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
8. 下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（　　）。
A． 客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
B． 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
C． 证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
D． 客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致
9. 下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（　　）。
A．客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
B．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
C．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
D．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
10. 信用风险可以进一步细分为（　　）。
A．操作风险
B．本金风险        
C．价差风险
D．流动性风险