单项选择题
1. 假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买人价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（　　）。
A．m/(b×e)
B．m/(b×c)
C．m/(b×f)
D．m/(b×d)

2. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）。
A．1万元以上5万元以下的罚款
B．3万元以上10万元以下的罚款
C．3万元以上30万元以下罚款
D．5万元以上30万元以下罚款
3. 市价委托的优点是成交迅速，成交率高，且价格可控。（　　）

4. （　　）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
A． 证券托管
B． 证券存管
C． 证券转托管
D． 证券托管转移
5. 目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
6. 当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。


7. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。


多项选择题（1分）
8. 无形席位申报方式的申报程序有（　）。

不定项
9. 可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格

判断对错题
10. 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （　　）