判断题（单选）
1. 按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（　　）

2. X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66 元。则次一交易日×股票交易的价格上限为__________元；Y股票交易的价格上限为__________元。（　）

3. 证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽力使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用。这一过程体现了（　）的特点。

4. 下列关于过户费的收取不正确的是（　）。
A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1‰，起点为1元
B．深圳证券交易所免收A股过户费
C．上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰，但不超过500美元
D．目前免收基金交易过户费
多项选择题
5. 下列有关证券登记的说法，正确的有（　　）。
A．证券登记有利于保障投资者合法权益
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
6. 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。


不定项
7. 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（　　）买卖证券。
A． 限定的价格
B． 比限定价格更有利的价格
C． 当时的市场价格
D． 的卖价和的买价
判断对错题
8. 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（　　）

9. 在场外交易市场上，交易活动呈现分散性。 （　　）

10. 集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证收益。 （　　）