单项选择题
1. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（　　）。
A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D．对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

2. XX股票即时揭示的5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1 000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1 000股，则成交价应为（　　）元。


3. 以下不属于证券自营业务风险的是（　）。

4. 某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为（　）。

5. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法中，不正确的是（　）。

6. ××股票即时揭示的5笔卖出申报价格分别为l5．60元、l5．55元、l5．50元、15．40元和l5．35元，申报数量都为l000股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为l5．55元，数量也为l000股，则成交价应为（ ）元。

多项选择题
7. 投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）。

8. 申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是（　）。

不定项
9. 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。
A．交易行为的自主性
B．选择交易价格的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易品种的自主性

10. 以委托单为例，委托指令的基本内容包括（　　）。
A． 证券账号、日期
B． 品种、买卖方向
C． 数量、价格
D． 时间、有效期