单项选择题
1. 印花税后由（　　）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院

2. 客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 （　　）

3. 维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A． 100%
B． 200%
C． 300%
D． 400%
4. （　）是事先规定发行价格，在利用证券交易所来发行股票的发行方式。

5. 接单员输入人工电话委托和传真委托指令的操作要求比柜台委托要少。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
6. 证券公司在特殊情况下（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
多项选择题
7. 证券公司营销渠道主要分为（　　）。
A．直接营销渠道
B．个人营销渠道
C．间接营销渠道
D．机构营销渠道
8. 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。
A．监管规费
B．印花税、经手费        
C．投资者应收的现金分红、利息
D．转让限售股应缴纳的个人所得税
9. 证券经纪人（　）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

判断对错题
10. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。（　　）