单项选择题
1. 某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（　　）元。
A．11．025
B．9．975
C．11．55
D．9．45

2. 深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。（　　）

3. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

4. 逐项交收中，结算参与人须对其交易进行交收确认。证券公司参与人迟需于（　）日13：00之前、托管银行参与人迟需于（　）日13：00之前，向中国结算上海分公司发送结算交收指令。

多项选择题
5. 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（　　）。
A．代理人
B．授权人  
C．委托人
D．受托人
6. 当出现（　），上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。

7. 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有（　　）。

不定项
8. 关于我国权证交易，以下选项正确的是（　　）。
A．单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
B．当日买进的权证，当日可以卖出
C．权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)
D．已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证

9. 中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（　　）。
A． 投资者与托管证券公司托管关系的建立、
B． 投资者与托管证券公司托管关系变更
C． 投资者托管在证券公司的证券数量
D． 投资者托管在证券公司的证券数量变化情况
判断对错题
10. 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 （　　）