单项选择题
1. 下列关于政府债券的说法，错误的是（　　）。
A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
2. 投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（　）。

3. 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　）。

4. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。


多项选择题
5. 推出股份报价转让试点的作用主要有（　　）。
A．发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务
B．充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让
C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
D．可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担
6. 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（　　）。
A． 63天
B． 91天
C． 182天
D． 273天
不定项
7. 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。


8. （　　）是招揽客户的前提和基础。
A． 目标市场选择
B． 营销渠道选择
C． 客户促成
D． 客户关系建立
判断对错题
9. 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。 （ ）
10. 债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（　　）