判断题（单选）
1. 证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　）

2. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A． 1，10
B． 2，20
C． 3，30
D． 5，50
3. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（　　）与投资者交易，并赚取（　　）。


4. 回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格=（　）。

5. 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（ ）。

多项选择题
6. 下列尚未公开的信息中，（　　）属于内幕信息。
A．上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B．持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C．上市公司发生重大损失
D．某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

7. 下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。
A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务   
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
不定项
8. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（　　）。
A． 上海证券交易所公布当日买入金额的5家会员营业部
B． 上海证券交易所公布当日卖出金额的5家会员营业部
C． 深圳证券交易所公布当日买人金额的5家会员营业部
D． 深圳证券交易所公布当日卖出金额的5家会员营业部
判断对错题
9. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其现值的比率。 （　）
10. 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（　　）