单项选择题
1. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．7
C．10
D．15
2. 提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。
A． 流动性
B． 稳定性
C． 有效性
D． 安全性
3. 下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是（　　）。

4. 在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（　　）

5. 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过（　）的过程。

6. 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　）。

7. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125．8元，当月的标准券折算率为1：1．27。该客户多可回购融人的资金是（　　）万元。

8. 下列关于申报原则的说法，不正确的是（　　）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
多项选择题（0.5分）
9. 证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（　　）。

判断对错题
10. 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1 000股，但申购数量可少于1 000股。 （　　）