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单项选择题
1、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（　　）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日


2、 投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为（　　）。
A．买入
B．卖出
C．买入或卖出
D．不申报买卖方向


3、 自然人及－般机构开立证券账户，由（　　）办理。
A．中国证券业协会
B．开户代理机构
C．证券交易所
D．中国证监会


4、 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（　　）。
A．也不保证收益
B．但保证收益不低于说明书的预测收益
C．但保证收益不低于银行同期存款利率
D．但保证投资者的本金不受损失


5、 在回购交易中，标准品种只分（　　）。
A．券种
B．回购期限
C．债券利率
D．债券价格


6、 下列交易方式中投机性强的是（　　）。
A．现货交易
B．信用交易
C．期货交易
D．期权交易


7、金融期权交易中进行流通转让的对象是（　　）。
A．金融期货
B．金融期权合约
C．金融衍生工具
D．金融期货合约


8、关于开立证券账户，下列说法不正确的是（　　）。
A．开立证券账户应坚持合法性基本原则
B．开立证券账户应坚持真实性原则
C．一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D．对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个


多项选择题
9、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（　　）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜


10、关于证券登记，下列说法中正确的有（　　）。
A．证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
B．证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
C．证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
D．证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等