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单项选择题
1、 非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（　　）


2、 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（　　）


3、 固定收益平台的交易时间为9：30—11：30，13-00—15：O0。（　　）

4、 证券交易所特别会员应承担的义务不包括（　　）。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动
B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告
C．交纳特别会员费及相关费用
D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务


5、 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。（　　）


6、 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。（　　）


多项选择题
7、 常见的内幕交易包括（　　）。
A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息．使他人利用该信息进行内幕交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


8、 上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　　）。
A．具有一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司
D．按规定缴纳各项会员经费


9、 证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（　　）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息


10、债券（　　）的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
A．到期兑付
B．转换为股票
C．终止上市交易
D．提前赎回