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单项选择题
1、可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）


2、 可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率不超过（　　）。
A．80%
B．85%
C．90%
D．95%


3、 集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。（　　）


4、 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1


5、 上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（　　）集中统一管理。
A．证券交易
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．证券公司


6、 （　　）对证券交易实行实时监控。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券登记结算机构


7、 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（　　）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1
B．3
C．6
D．12


多项选择题
8、 上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　　）。
A．具有一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
D．按规定缴纳各项会员经费


9、 证券经营机构自营业务买卖对象包括（　　）。
A．认购权证
B．国债、公司或企业债
C．证券投资基金
D．A、B股


10、 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（　　）。
A．1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务
B．1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C．从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
D．1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业