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单项选择题
1、 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（　　）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A．董事会
B．风险控制委员会
C．风险监控部门
D．证券自营部门


2、证券公司应当在每个年度结束之日起（　　）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。
A．5
B．10
C．20
D．60


3、 定向资产管理专用证券账户（　　），中国证监会另有规定的除外。
A．不得办理转托管，但可办理转指定
B．既可办理转托管，也可办理转指定
C．不得办理转指定，但可办理转托管
D．不得办理转托管或者转指定


4、 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（　　）


5、 我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（　　）


6、 营业部提供的咨询服务不包括（　　）。
A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B．及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
C．向投资者推荐业绩优良的股票
D．简单介绍技术分析软件使用方法


7、 证券交收结果等数据由中国结算公司（　　）传送至证券公司。
A．每日
B．每工作日
C．每核算日
D．每交收日


8、 关于网上定价发行，不正确的说法是（　　）。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍


9、以下关于交易单元的说法，正确的是（　　）。
A．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B．会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行
C．会员可以通过其他会员的网关进行交易申报
D．深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用


多项选择题
10、 对于可转换债券，下列表述正确的有（　　）。
A．持有者可按规定将债券转换为股票
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有转债直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售