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单项选择题
1、 以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（　　）。
A．禁止从自营账户中提取现金
B．自营业务资金的出入必须以公司名义进行
C．自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理


2、 证券公司同时经营证券自营与代理业务时。应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。（　　）


3、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（　　　）


4、 当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（　　）


5、 关于清算与交收，说法错误的是（　　）。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移


6、 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


多项选择题
7、 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　　）。
A．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B．提供、传播虚假或者误导客户的信息
C．替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D．为客户之间的融资提供担保


8、下列关于结算备付金的说法中正确的是（　　）。
A．结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金
B．结算备付金指结算公司为资金交收账户设定的备付限额
C．结算备付金账户称为资金交收账户
D．结算备付金账户称为结算账户


9、 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为（　　）。
A．上海证券账户
B．深圳证券账户
C．人民币普通股票账户
D．人民币特种股票账户


10、 下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有（　　）。
A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
D．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人