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单项选择题
1、 按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，－个集合资产管理计划投资于－家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


2、 上海证券交易所不收取A股开户费。（　　）


3、 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方优价格申报是指（　　）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C．以申报进人交易主机时集中申报簿中对手方队列的优价格为其申报价格
D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。


4、 关于网上定价发行，错误的说法是（　　）。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍


5、 证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（　　）


6、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报数量应当不超过（　　）万张。
A．1
B．5
C．10
D．100


7、 证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过（　　）个交易日。
A．1
B．2
C．3
D．5


多项选择题
8、 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。
A．证券交易的专业性
B．证券交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性


9、 对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。
A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售


10、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（　　）。
A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量×
买入价格）×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%