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单项选择题
1、 目前我国内地对（　　）实行T+3滚动交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．债券


2、 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为（　　）手。
A．5 000
B．1 000
C．10 000
D．50 000


3、 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。
A．验证
B．审单
C．查验资金及证券
D．审查客户的证券投资风险承受能力


4、 融资融券业务中的（　　），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A．客户信用风险
B．市场风险
C．业务规模及集中度风险
D．业务管理风险


5、 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　　）票的，应通过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿


多项选择题
6、证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（　　）。
A．从事报价转让业务的申请书
B．代办股份转让主办券商业务资格证书
C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明


7、 证券交易所特别会员应承担的义务有（　　）。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
D．维护投资者和证券交易所的合法权益．促进交易市场的稳定发展


8、下列属于可转换债券持有人权利的有（　　）。
A．可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票
B．可以持有到期获得债券本金和利息
C．可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
D．可以参与发行人的股东大会


9、 股权登记变更的种类有（　　）。
A．交易性变更
B．账户挂失变更
C．非交易性变更
D．托管券商变更


10、 在证券交易所挂牌交易的（　　）是证券公司自营业务买卖的对象。
A．人民币普通股
B．证券投资基金
C．权证
D．国债