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单项选择题
1、 证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（　　）


2、 日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。（　　）


3、全国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何－个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。
A．5%
B．10%
C．1 5%
D．20%


4、 见券付款是指在首次交收H完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（　　）


5、证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（　　）

6、证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。（　　）
A．正确
B．错误


7、有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（　　）。
A．可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行
B．可转换债券的买卖申报优先于转股申报
C．可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票
D．即日买进的可转换债券次日可申请转股


8、关于委托申报方式，下列说法不正确的是（　　）。
A．申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
B．在种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C．客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D．境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行


多项选择题
9、 证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（　　）
A．核心服务
B．客户招揽
C．有形服务
D．附加服务


10、 证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。
A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元
C．净资本不低于人民币5亿元
D．近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚