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单项选择题
1、 可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。（　　）


2、 （　　）指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
A．配股登记
B．变更登记
C．基金募集登记
D．债券发行登记


3、 上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户


4、在上海交易所，A股过户费为成交金额的（　　），起点为（　　）元。
A．0．1%，1
B．O．75%，5
C．0．1%，5
D．0．75%，1


5、 在证券清算过程中，交易双方（　　）。
A．通过银行网络实现清算
B．都以交易所作为清算对手
C．通过中央国债清算中心实现清算
D．通过柜台交易中心实现清算


6、 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。
A．投机收入
B．手续费、佣金收入
C．买卖证券的差价
D．投资收入


7、 目前，ETF认购资金冻结期问利息按（　　）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A．企业活期存款利率和实际冻结天数
B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C．企业活期存款利率和实际交易天数
D．企业一年定期存款利率和实际交易天数


8、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（　　）元（不考虑交易费用）。
A．15000
B．15.38万
C．28.65万
D．3791


多项选择题
9、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（　　）。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制


10、 对委托人撤销的委托，证券营业商须及时将冻结的（　　）解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．密码