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单项选择题
1、 佣金费用的组成部分不包括（　　）。
A．证券公司经纪佣金
B．证券交易所手续费
C．证券登记结算机构变更股权登记费
D．证券交易监管费


2、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。(         )

3、 债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按（　　）计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率


4、“五缘”法中，（　　）通常是指通过各种商业活动认识的人。
A．地缘
B．业缘
C．神缘
D．物缘


5、 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（　　）。
A．“客户名称”
B．“定向资产管理计划名称”
C．“证券公司名称——资产托管机构名称——客户名称”
D．“证券公司名称——资产托管机构名称——定向资产管理计划名称”


6、 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（　　）


7、 全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，不含首次交割日，含到期交割日。（　　）


8、（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交合同
D．附属协议


多项选择题
9、下列说法中错误的有（　　）。
A．2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
B．2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
C．根据现行规定。新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
D．根据现行规定。新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行


10、 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（　　）。
A．换券
B．现金交割
C．提前赎回
D．拆借资金