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单项选择题
1、 单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%


2、 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（　　）。
A．客户财产与收入状况
B．客户投资偏好
C．客户证券投资经验
D．客户婚姻状况


3、 证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力。（　　）


4、 根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。（　　）


5、 防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。（　　）


6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（　　）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年


7、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（　　）。
A．网下定价发行
B．网上定价发行
C．网上竞价发行
D．网下竞价发行


多项选择题
8、根据我国证券交易所的规定，买卖、申购、赎回ETf基金份额，应当遵守（　　）。
A．当日申购的基金份额，同日内不可卖出，但可以赎回
B．当日买入的基金份额，同日不可以赎回，但可以卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，不可以用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可用于申购基金份额


9、股票网上发行具有（　　）优点;
A．经济性
B．高效性
C．安全性
D．稳定性


10、 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有（　　）。
A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．前一交易日的基金份额净值
D．前一交易日的现金差额