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单项选择题
1、 发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


2、 在订单匹配原则方面，我国采用（　　）原则。
A．价格优先和时间优先
B．价格优先
C．做市商优先和经纪商优先
D．数量优先和客户优先


3、证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。（　　）


4、 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（　　）


5、 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券


6、上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（　　）
A．正确
B．错误


7、当客户维持担保比例低于100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。（　　）
A．正确
B．错误


多项选择题
8、下列关于场外交易市场的说法，正确的有（　　）。(1分)
A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B．场外市场包括一级市场
C．场外交易市场包括店头市场
D．柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式


9、 国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有（　　）。
A．已计息天数
B．票面利率
C．应计贴现额
D．债券面值


10、 分红派息的形式主要有（　　）。
A．现金股利
B．股票股利
C．分配认股权证
D．配优先认股权