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单项选择题
1、 投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为（　　）。
A．买入
B．卖出
C．买入或卖出
D．不申报买卖方向


2、 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。（　　）


3、 见券付款是指在首次交收H完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（　　）


4、 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（　　）


5、 深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股。（　　）


6、 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
A．正确
B．错误


7、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（　　）。
A．证券经纪业务
B．证券委托业务
C．证券自营业务
D．证券资产管理业务


多项选择题
8、下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的是（　　）。
A．证券公司员工要在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B．中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理
C．证券公司要严格保密纪律，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D．证券公司可为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离


9、甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有（　　）。
A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人


10、目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括（　　）。
A．91天
B．28天
C．7天
D．3天