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单项选择题
1、 按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（　　）万元人民币。
A．500
B．200
C．100
D．50


2、 权证存续期满前（　　）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A．10
B．5
C．1
D．3


3、 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并（　　）。
A．按规定每分钟发布一次
B．在交易日收盘时发布
C．在交易日开盘时发布
D．随即时行情发布


4、在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）

5、 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（　　）


6、 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。
A．100％
B．150％
C．180％
D．200％


7、 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。（　　）


8、 B股交易的结算费不超过（　　）港币。
A．400
B．450
C．500
D．600


多项选择题
9、 证券登记按种类可以分为（　　）。
A．基金登记
B．期满登记
C．变更登记
D．权证登记


10、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（　　）。
A．工作单位证明
B．本人身份证
C．银行存款账户证明
D．证券账户卡