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单项选择题
1、 境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料有（　　）委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
A．委托人签字的
B．受委托人签字的
C．经纪人员审核的
D．经公证的


2、 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，（　　）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买人配股权证。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．承销商
D．保荐代表人


3、 大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（　　）


4、 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（　　）


5、每日交易结束后，由（　　）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。
A．清算员
B．结算公司
C．证券公司
D．存管银行


6、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的限额为( )。
A．50万份
B．100万份
C．200万份
D．300万份


多项选择题
7、 除（　　）情形外。任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A．收取客户应当归还的资金、证券
B．为客户进行融资融券交易的结算
C．收取客户应当支付的违约金
D．收取客户应当支付的利息、费用、税款

8、 定向资产管理业务的内部控制包括（　　）。
A．完善的交易控制体系
B．完备的合规检查
C．科学的风险评估
D．建立授权管理与问责制


9、 一般来说，《风险揭示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（　　）。
A．宏观经济风险
B．政策风险
C．上市公司经营风险
D．技术风险


10、按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10％为限的证券品种有（　　）。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金类证券
D．未作特别处理的A股