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单项选择题
1、 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（　　）


2、 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。（　　）


3、 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易目未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为（　　）。
A．违约金=质押券欠库量×1‰
B．违约金=质押券欠库量×违约天数
C．违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


4、 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。
A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


5、 在证券回购交易中，（　　）是被允许的行为。
A．将融得资金用于短期周转
B．租赁交易
C．借券交易
D．挪用他人证券交易


6、 集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。（　　）


多项选择题
7、 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、（　　）、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。
A．权证创设与注销
B．权证行权
C．开放式基金发行
D．交易型开放式指数基金申购或赎回


8、 上市开放式基金份额的转托管业务的类型有（　　）。
A．系统内转托管
B．跨系统转托管
C．主动性转托管
D．强制性转托管


9、根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（　　）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
D．根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项


10、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足