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单项选择题
1、 证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。（　　）


2、 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和趋势，并（　　）。
A．按规定每分钟发布一次
B．在交易日收盘时发布
C．在交易日开盘时发布
D．随即时行情发布


3、（　　）不可用于证券公司的自营业务。
A．集合资产管理计划项下的资金
B．证券公司发行新股所筹集的资金
C．证券公司发行短期融资券所筹集的资金
D．证券公司的自有资金

4、 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（　　）


5、 证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。（　　）


6、 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5％，则其收益率为（　　）。
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％


7、 《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。（　　）


8、 各证券交易所普遍使用时间优先原则作为优先原则。（　　）


多项选择题
9、 股份转让的成交信息包括（　　）。
A．买方代理主办券商
B．卖方代理主办券商
C．成交数量
D．证券代码


10、 上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有（　　）。
A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．买卖价格