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单项选择题
1、 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。
A．谁主管谁负责
B．快速反应
C．重点保护
D．疏导化解


2、 经纪业务对象具有价格变动性的特点。（　　）

3、 目前，ETF认购资金冻结期问利息按（　　）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A．企业活期存款利率和实际冻结天数
B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C．企业活期存款利率和实际交易天数
D．企业一年定期存款利率和实际交易天数


4、 填写委托单的要点是填写（　　）。
A．证券账号
B．交割日期
C．数量
D．品种


5、 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳


多项选择题
6、 证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括（　　）。
A．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务实施方案
C．融资融券业务资格申请书
D．融资融券业务内部管理制度的相关文件


7、 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。
A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险
D．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码


8、 我国禁止将回购资金用于、（　　）。
A．固定资产投资
B．调剂头寸
C．期货市场投资
D．股本投资


9、 关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有（　　）。
A．标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
B．当融资方到期无法归还融人款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融人的款项、利息、违约金和相关交易费用
C．在计算标准券折算率过程中，为防止出现“倒挂”现象，相关参数取值越谨慎越好
D．“倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值小于其标准券金额的现象


10、 证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。
A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元
C．净资本不低于人民币5亿元
D．近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚