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单项选择题
1、 证券营业部日常经营管理的主要内容是（　　）。
A．从业人员的日常管理
B．经纪业务的营运管理
C．内部监管的控制管理
D．客户开发的维护管理


2、 中小企业板上市公司近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。（　　）


3、 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10％的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（　　）万元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365


4、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。（　　）
A．正确
B．错误


5、按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所一律取距前收盘价近的价位为成交价。（　　）
A．正确
B．错误


6、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定中不包括（　　）。
A．参与金额（比例）
B．收益分配
C．责任分担方式
D．投资范围


多项选择题
7、我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有（　　）。
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．专门委员会


8、 证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。
A．依法合规
B．公正公开
C．诚实守信
D．公平维护客户利益


9、 当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取的措施有（　　）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可充抵保证金券的折算率
C．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
D．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易


10、 股票网上定价发行具有（　　）的优点。
A．经济性
B．高效性
C．市场性
D．连续性