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单项选择题
1、 证券经纪业务的风险主要包括（　　）。
A．基本风险和非基本风险
B．代理风险和经营管理风险
C．系统风险和非系统风险
D．合规风险、管理风险和技术风险


2、 关于分红派息，以下说法中错误的是（　　）。
A．发放股票股利是分红派息的一种形式
B．分红派息是股东实现自己权益的过程
C．发放现金股利是分红派息的一种形式
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行


3、 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（　　）。
A．次高买入申报与卖出申报价位相同，不成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以中间价成交
C．买人申报与卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．买人申报价格高于即时揭示的卖出申报价格时，以中间价成交


4、 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．15
B．10
C．51
D．3


5、 证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（　　）。
A．口头报价
B．电报报价
C．书面报价
D．电脑报价


6、 进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（　　）


7、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。
A．5000万
B．2亿
C．5亿
D．10亿


8、证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。
A．正确
B．错误


多项选择题
9、全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（　　）等形式。
A．成交单
B．合同书
C．信件
D．数据电文


10、按照我国现行的证券交易规则，（　　）是证券交易竞价的结果。
A．不成交
B．推迟成交
C．部分成交
D．全部成交