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单项选择题
1、 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


2、 关于股票的交易，下列说法错误的是（　　）。
A．股票交易必须在证券交易所中进行
B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D．股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行


3、 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）


4、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（　　）。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%


多项选择题
5、下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。(1分)
A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B．法人也可以买卖证券
C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

6、属于内幕人员的有（　　）。
A．发行人的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师


7、 下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（　　）。
A．证券公司不赚取买卖差价
B．证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入


8、 投资决策机构是自营业务投资运作的管理机构，负责（　　）事务。
A．具体投资项目的决策
B．确定投资品种
C．确定投资事项
D．确定具体的资产配置策略


9、 ETF的清算交收涉及（　　）等业务。
A．网上现金发售资金结算
B．组合证券发售的证券冻结
C．组合证券发售的证券过户
D．网上证券发售结算


10、在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（　　）。
A．选择经纪商的权利
B．对自己购买的证券享有持有权和处置权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金