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单项选择题
1、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(　　 )


2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．3％
B．5％
C．10％
D．15％


3、 资产管理业务的风险不包括（　　）。
A．合规风险
B．市场风险
C．声誉风险
D．经营风险


4、 证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（　　）。
A．自营业务的交易收益具有自主性
B．自营业务的交易风险具有自主性
C．自营业务交易的税费具有自主性
D．自营业务具有选择交易价格的自主性


5、 集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（　　）


6、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。
A．正确
B．错误


多项选择题
7、 根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有（　　）。
A．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
B．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范


8、某债券面值为100元，票面利率为5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是１2月18日，则已计息天数是（　　）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（　　）元。
A．1.84
B．136
C．135
D．1.86

9、 证券市场的有效性包含（　　）的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本


10、 证券经纪业务中的禁止行为包括（　　）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息