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单项选择题
1、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。
A．基金份额净值
B．基金份额总值
C．基金份额平均值
D．基金份额市值


2、世界各地防范证券结算风险的措施不包括（　　）。
A．引入做市商制度，防范流动性风险
B．妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C．采取盯视市制度，收取担保品来防范价差风险
D．采取货银对付交收机制防范本金风险


3、 上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（　　）


4、 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。（　　）


5、 从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手方办理清算与交割、交收。
A．中国证监会
B．交易所或清算机构
C．另一证券公司
D．上市公司


6、按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。
A．3%
B．20%
C．10%
D．5%


7、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．0.1%        
B．0.2%
C．0.3%        
D．0.5%


多项选择题
8、下列关于佣金的叙述中，正确的有（　　）。
A．证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等) 不得高于证券交易金额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手 续费等
B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行上限向下浮动制度


9、集合资产管理业务的特点有（　　）。
A．通过专门账户进行运作
B．客户资产必须进行托管
C．投资范围有限定性和非限定性之分
D．集合性


10、 在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象