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单项选择题
1、 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（　　）


2、 我国沪深证券交易所停牌期问都不接受申报，恢复交易后才接受申报。（　　）


3、 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。
A．2％
B．5％
C．7％
D．10％


4、 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


5、 上市公司出现（　　）情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A．近的中期会计报告显示其股东权益为负
B．近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C．近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D．近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负


6、某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12．18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（　　）。
某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量

买入数量(手)	价格(元)	卖出数量(手)
	12.50	100
	12.40	200
150	12.30	300
200	12.20	500
300	12.00	150
500	11.90
600	11.80
300	11.70

A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500

7、境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。（　　）

8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．10日内
B．10个工作日
C．5个工作日内
D．5日内


多项选择题
9、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。
A．特点
B．盈利预期
C．投资目标
D．风险揭示


10、 下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（　　）。
A．上海证券交易所申购单位为500股
B．深圳证券交易所申购单位为1000股
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号