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单项选择题
1、 下列不属于自营业务的内部控制内容的是（　　）。
A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
D．建立完备的业绩考核和激励制度


2、 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（　　）


3、下列关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（　　）。
A．委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
B．当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意
C．证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务
D．如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任

4、对于A股，我国证券交易所是在（　　）对该证券作除权处理。
A．权益登记日
B．权益登记日的次一交易日
C．除权前的后交易日
D．除权日


5、 全国银行问债券市场回购的交易单位为债券面额1万元。（　　）


6、 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（　　）日。
A．T+2
B．T+4
C．T+6
D．T+11


7、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。
A．500%        
B．100%
C．30%        
D．5%


多项选择题
8、 开立证券账户应坚持（　　）原则。
A．规范性
B．一致性
C．合法性
D．真实性


9、 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。
A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B．按规定缴存交易结算资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D．接受交易结果，并履行交割清算义务


10、 《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。．
A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格