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单项选择题
1、 固定收益平台交易采用（　　）两种方式。
A．市价交易和限价交易
B．报价交易和询价交易
C．报价交易和限价交易
D．限价交易和询价交易


2、中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（　　）


3、 在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是（　　）。
A．证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易
B．证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金
C．证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，将客户指令分次进行申报
D．证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先


4、 ETF是一种（　　）。
A．保本型基金
B．债券型基金
C．货币型基金
D．指数型基金


5、 新股上网定价发行时，申购日后的第（　　）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1
B．2
C．3
D．4


6、 证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（　　）年。
A．2
B．3
C．4
D．5


7、 证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（　　）专人保管。
A．一名出纳人员
B．两名会计人员
C．两名会计主管
D．一名会计人员


多项选择题
8、 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为（　　）。
A．上海证券账户
B．深圳证券账户
C．人民币普通股票账户
D．人民币特种股票账户


9、 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（　　）。
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购


10、在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　　）。
A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．退市公司
D．中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司