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单项选择题
1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于3亿元人民币。（　　）


2、 证券登记结算系统安全和高效运行的关键是（　　）。
A．具备专业知识的证券从业人员
B．运行良好的登记结算系统
C．接受管理部门的监督
D．管理和防范好结算风险

3、 关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人，即证券投资者是买卖证券的主体


4、 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（　　）

5、 任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。（　　）


6、在我国证券交易所债券回购交易申报中，以资融券方的申报方向为买入。
A．正确
B．错误


7、深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（　　）。
A．上下80%
B．上下90%
C．上下100%
D．上下110%


多项选择题
8、 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。
A．暂停办理相关业务
B．提请会员大会处理
C．罚款
D．口头警示


9、在权证交易中，禁止的事项有（　　）。
A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格


10、 下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（　　）。
A．近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C．上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常