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单项选择题
1、证券金融公司的资金不能用于购置自用不动产。（　　）

2、 在证券经纪业务中，证券经纪商对（　　）不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据
B．客户股东账户中的库存证券种类
C．客户股东账户中的库存证券数量
D．客户资金账户中的资金余额


3、 目前我国证券市场采用的是（　　）模式。
A．法人结算
B．企业结算
C．投资者结算
D．银行结算


多项选择题
4、下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有（　　）。
A．证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行上限向下浮动制度


5、 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。
A．中国结算公司上海分公司核准答复日为T－3日前
B．公告刊登日为T日
C．权益登记日为T+3日
D．现金红利发放日为T+8日


6、金融期货的主要种类包括（　　）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．期权期货


7、 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行问债券市场进行交易的（　　）。
A．金融债券
B．企业债券
C．政府债券
D．中央银行债券


8、 由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A．交易过程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性


9、 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有（　　）。
A．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺


10、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。
A．质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C．买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权