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单项选择题
1、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（　　）


2、 价格优先原则表现为价格较高的申报优先于价格较低的申报。（　　）


3、 证券清算业务是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。（　　）


4、 增发上市的股票交易日不实行价格涨跌幅限制。（　　）


5、 单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10％
B．15％
C．20％
D．30％


6、 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。（　　）


多项选择题
7、按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（　　）。
A．信用风险
B．流动性风险
C．法律风险
D．结算银行风险


8、 在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（　　）等业务操作。
A．保证金收取
B．具体客户授信额度的确定
C．制定融资融券合同的标准文本
D．客户征信


9、 实行当日回转交易的有（　　）。
A．债券小宗交易
B．权证
C．债券大宗交易
D．专项资产管理计划协议交易


10、 下列交易活动中，属于内幕交易的有（　　）。
A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人实卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时肤得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票