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单项选择题
1、 （　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购


2、 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。（　　）


3、 目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（　　）


4、 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。（　　）


5、 在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（　　）组织摇号抽签。
A．个交易日
B．第二个交易日
C．第三个交易日
D．第四个交易日


6、 （　　）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004


多项选择题
7、关于证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（　　）。
A．深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张
B．我国目前采取的是以年收益率作为报价方式
C．我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式
D．申报单位为手，1000元标准券为1手


8、关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份


9、 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。
A．代理开立证券账户
B．证券账户注册资料变更
C．证券账户卡挂失补办
D．非交易过户


10、 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　　）。
A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构
B．登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算额
C．登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D．登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表