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单项选择题
1、 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买人证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。（　　）


2、 上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（　　）


3、 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）


4、 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％


5、 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。
A．谁主管谁负责
B．快速反应
C．重点保护
D．疏导化解


6、 从内容上看，认股权证具有（　　）的性质。
A．债权
B．场外交易
C．基金
D．期权


7、国债买断式回购按（　　）进行申报。
A．每百元面值债券年收益率
B．每百元面值债券到期购回价
C．每千元面值债券年收益率
D．每千元面值债券到期购回价


多项选择题
8、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括（　　）。
A．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务试点实施方案
C．融资融券业务试点申请书
D．融资融券业务内部管理制度的相关文件


9、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（　　）。
A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
B．必须经中国证监会和中国人民银行的批准
C．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约


10、 双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。
A．交付方式
B．买卖数量
C．清算速度
D．结算方式