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单项选择题
1、 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易限额的是（　　）。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．中国证监会


2、 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）


3、 证券公司可以向投资者提供融资、融券服务。（　　）


4、 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


5、 配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（　　）


6、 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（　　）


7、国债买断式回购按（　　）进行申报。
A．每百元面值债券年收益率
B．每百元面值债券到期购回价
C．每千元面值债券年收益率
D．每千元面值债券到期购回价


多项选择题
8、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则


9、 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。
A．书面报价
B．电脑报价
C．手势报价
D．口头报价


10、 退市风险警示的处理措施包括（　　）。
A．每周只能进行一次交易
B．在公司股票简称前冠以“*ST”
C．股票报价的日涨跌幅限制在5％
D．在公司股票简称前冠以“*PT”