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单项选择题
1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元


2、 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A．5％
B．10％
C．30％
D．500％


3、 以下不属于股份发行登记的是（　　）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记


4、 营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（　　）


5、 进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　　）。
A．80％
B．100％
C．120％
D．200％


6、 证券营业部信息技术人员编制应不少于（　　）人。
A．1
B．2
C．3
D．4


7、 证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　）


8、 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。
A．成交面额的0．05％
B．成交金额的0．1％
C．成交金额的0．15％
D．不征收证券投资基金过户费


多项选择题
9、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。
A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人


10、 证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（　　）。
A．要制定完善的风险防范制度
B．要制定完善的内部控制制度
C．要建立完善的结算参与人准入标准
D．要建立完善的结算参与人风险评估体系