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单项选择题
1、 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）


2、清算与交割、交收的关系是（　　）
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交割、交收同步

3、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格


4、 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（　　）


5、 “共同对手方”是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（　　）


6、 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（　　）。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
C．证券公司一集合资产管理计划名称
D．证券公司名称


7、 投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。（　　）


8、 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（　　）


多项选择题
9、融资融券业务中，标的证券股票，必须满足在过去三个月没有出现下列情形之一（　　）。
A．波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
B．日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元
C．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过3%
D．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5%

10、 非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（　　）。
A．柜台自营买卖
B．银行间市场
C．代办股份转让系统
D．股票代销