֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、客户通过自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。
A．正确
B．错误


2、 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。（　　）


3、 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。（　　）


4、 证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（　　）


5、 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　）


6、 进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（　　）


多项选择题
7、 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（　　）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


8、 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。
A．法律、行政法规
B．监管部门规章及规范性文件
C．行业规范
D．自律规则


9、 下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（　　）。
A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生成交量的价位
B．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C．如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D．如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价近的价位


10、在证券清算中，（　　）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算