֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。（　　）


2、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗二次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　）


3、 从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。（　　）


4、 证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。（　　）


5、 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10％。（　　）


6、 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


7、 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。
A．9611
B．9611．9
C．9611．92
D．9612

8、 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经济业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　）


多项选择题
9、信用风险可以进一步细分为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


10、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。、
A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1o00股
B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D．结算参与人应保证其资金交收账户在终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收