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单项选择题
1、 客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验网上交易协议书填写的（　　）。
A．准确性和有效性
B．真实性和完整性
C．准确性和完整性
D．完整性和一致性


2、 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　）


3、 配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（　　）


4、 下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。
A．合规风险
B．管理风险
C．技术风险
D．市场风险


5、 自营席位与代理席位可以是同一个席位。（　　）


6、 下列行为不是局域网管理的重点的是（　　）。
A．用户权限设定和限制
B．系统管理员用户口令及权限限制
C．网络入侵防范
D．网络设备购买中招标管理


7、 在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（　　）的规定予以处罚。
A．保证金不足
B．透支
C．卖空国债
D．信用交易


8、 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。
A．集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称


多项选择题
9、 关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（　　）。
A．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
B．投资者应使用在中国结算公司的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务
C．根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125％×行权比例
D．权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算


判断题
10、董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．正确
B．错误