֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 客户多可以与（　　）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．4
C．2
D．1


2、 全国银行问债券市场回购期限（　　）。
A．不含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，不含到期交收日
D．含首次交收日，含到期交收日


3、 除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（　　）


4、 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（　　）


5、 赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是（　　）。
A．停损指令
B．停损限价委托指令
C．限价委托指令
D．触价指令


6、 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


7、 基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。（　　）


多项选择题
8、 证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。
A．董事
B．监事
C．从业人员
D．从业人员配偶


9、 以下（　　）属于客户资产管理业务的管理风险。
A．与客户签订受托投资协议不规范
B．操作人员违反协议约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误


判断题
10、在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易特指商业银行与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
A．正确
B．错误